Торговцы ценными бумагами забывают назначать сотрудников по финмониторингу

За нарушения законодательства по финансовому мониторингу торговцы ценными бумагами заплатили 50 тыс. гривен штрафов в 1 полугодии.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку подвела итоги своей работы в сфере предотвращения и противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, за первое полугодие 2012 года. ‘Регулятором были проведены 65 проверок субъектов первичного мониторинга, среди которых 25 плановых и 41 внеплановая’, — уточняют в НКЦБФР.

По результатам выявленных нарушений уполномоченными лицами Комиссии были вынесены 24 штрафных санкции на сумму 41990 гривен, а также 10 предупреждений и 8 требований. Типичными нарушениями законодательства в сфере финансового мониторинга на фондовом рынке, как указывает НКЦБФР, являются следующие:

– нарушение требований комиссии в части назначения ответственного работника за проведение финансового мониторинга — 25% от общего количества правонарушений;

– нарушение требований Комиссии по прохождению обучения и получения квалификационного ответственного работника по финансового мониторинга — 10%.

– нарушение сроков регистрации финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу — 10%;

– необеспечение выявления финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу -10%;

– несообщение Госфинмониторингу о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу — 7%;

– нарушение требований комиссии в части соблюдения правил и программ осуществления финансового мониторинга в субъекте первичного финансового мониторинга — 7%