Утверждено новое Положение о надзоре за деятельностью небанковских финансовых групп

Требования нового Положения распространяются на небанковские финансовые группы и подгруппы, преимущественная деятельность в которых осуществляется лицом, которое получило лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

НКЦБФР решением от 26.03.2013 г. № 431 утвердила Положения о консолидированном надзоре за деятельностью небанковских финансовых групп, преимущественная деятельность в которых осуществляется лицом, получившим лицензию на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке.

Положение устанавливает требования относительно регулирования деятельности небанковских финансовых групп, преимущественную деятельность в которых осуществляет лицо, которое получило лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, минимизации рисков деятельности как отдельных их участников, так и рисков самих групп, порядка получения консолидированной отчетности таких групп.

Так представление консолидированной отчетности осуществляется ответственным лицом небанковской финансовой группы, в котором преимущественную деятельность осуществляет лицо, которое получило лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ежегодно до 1 июня года, следующего за отчетным.

В пределах небанковской финансовой группы могут определяться подгруппы профессиональных участников фондового рынка, подгруппы банковских учреждений, подгруппы небанковских финансовых учреждений, лицензии на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке которым выдаются Нацкомфинуслуг.

Документ также определяет:

– порядок определения ответственного лица небанковской финансовой группы;

– порядок осуществления ответственным лицом небанковской финансовой группы консолидированного надзора;

– риски деятельности финансовой группы, которые подлежат надзору, и ограничения деятельности участников небанковской финансовой группы.

В частности, положением предусмотрено, что в случае создания небанковской финансовой группы финансовая группа должна определить среди финансовых учреждений, которые входят в ее состав, ответственное лицо небанковской финансовой группы и согласовать ее С НКЦБФР.

Небанковская финансовая группа должна в течение 15 рабочих дней после создания такой группы подать к НКЦБФР документы, определенные п. 3 разд. II Положения.

НКЦБФР своим решением имеет право согласовать предложенное ответственное лицо или отказать в согласовании такого ответственного лица.

Комиссия в течение 30 рабочих дней со дня получения соответствующих документов относительно ответственного лица рассматривает их и в течение 10 рабочих дней принимает одно из законом предусмотреных решений.

В приложении к документу также утверждена официальна форма справки о назначении ответственного лица небанковской финансовой группы.

Решение вступает в силу со дня его официального опубликования.

С вступлением силу решения № 431 утратят силу предыдущие решения НКЦБФР от 07.02.2012 г. № 236 «Об установлении порядка определения подгруппы в пределах небанковской финансовой группы» и от 26.04.2012 г. № 584 «О порядке согласования Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку ответственного лица небанковской финансовой группы или назначения такового».