Нацкомиссия по фондовому рынку обещает санкции депозитарным учреждениям, не успевшим обновить лицензии

За три дня до вступления в силу закона ‘О депозитарной деятельности’ 103 учреждения, которые ведут счета владельцев ценных бумаг, все еще не обновили лицензии.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку Украины напоминает, что регулятор отслеживает все составляющие внедрения депозитарной реформы и ведет активную работу по выдаче лицензий на ведение деятельности депозитарного учреждения.

‘Центральный аппарат Комиссии серьезно обеспокоен вопросом перелицензирования хранителей и регистраторов ценных бумаг, ведь те из них, кто не получит лицензии депозитарных учреждений до 12 октября текущего года, могут попасть под риски осуществления безлицензионной деятельности, за что предусмотрена административная и уголовная ответственность. С целью предотвращения указанным рискам Комиссией в течение 2013 велась широкая и масштабная просветительно-консультационная работа с хранителями и регистраторами на предмет деятельности профучастников при новой депозитарной модели’, — рассказал Евгений Воропаев, член НКЦБФР.

Господин Воропаев добавил, что часть лицензиатов не прислушивалась к рекомендациям Комиссии относительно заблаговременного представления документов на получение лицензии на депозитарную деятельность. На сегодняшний день из 356 хранителей ценных бумаг, 252 получили новые лицензии депозитарных учреждений.

‘Комиссия акцентирует внимание хранителей, которые несвоевременно подали документы на получение депозитарной лицензии, о необходимости в период с 12 октября до даты выдачи такой лицензии воздержаться от действий, которые могут быть квалифицированы как безлицензионная деятельность. Относительно немногочисленной категории профучастников, которые не отреагировали на необходимость получения лицензии нового образца, Комиссией планируется проведение проверок в октябре-декабре текущего года’, — сказал член Комиссии.

Также Воропаев сообщил, что Комиссия получила информацию от ряда хранителей по завершению их деятельности на рынке ценных бумаг. В то же время хранителей, которые преждевременно подадут документы, регулятор будет проверять на предмет ведения безлицензионной деятельности по 12 октября 2013 до момента прекращения лицензии.

Напомним, закон ‘О депозитарной системе Украины’ № 5178 — от 6 июля 2012 года, в полном объеме вступает в силу с уже 12 октября 2013 года. Согласно закону, депозитарная система будет иметь такой вид: высший уровень — Центральный депозитарий Украины и Национальный банк Украины (относительно государственных ценных бумаг); средний уровень — депозитарные учреждения; нижний уровень — депоненты.

При этом хранители, которые вели счета владельцев ценных бумаг, и регистраторы владельцев именных ценных бумаг, прекращают свою деятельность в указанном статусе, учитывая прекращение действия их лицензий. В то же время закон предоставляет им возможность до 12 октября 2013 года привести свою деятельность в соответствие с требованиями закона и подать НКЦБФР документы, необходимые для выдачи новых лицензий на осуществление деятельности депозитарных учреждений.