А-Банк и Аккорд Банк получили от НБУ письменные предостережения за недостаточный финмониторинг

Национальный банк Украины (НБУ) применил меры воздействия к А-Банк и Аккорд Банк (оба – Киев), а также к пяти небанковским учреждениям за несоблюдение норм финансового мониторинга и валютного законодательства, сообщила пресс-служба регулятора.

Согласно сообщению, А-Банк получил письменное предостережение за предоставление недостоверной информации и несвоевременную подачу дополнительной информации по запросу специально уполномоченного органа.

Аккорд Банк получил письменное предостережение по нескольким пунктам: необеспечение управления рисками, ненадлежащее выполнение обязанности по разработке, внедрению и обновлению правил финмониторинга. Кроме того, банку вменяется неосуществление предусмотренных законодательством мер во время надлежащей проверки клиентов при установлении деловых отношений с ними, когда клиенты (или их конечные бенефициарные владельцы) являются политически значимыми лицами, членами их семей или связанными с ними лицами, и другие нарушения. Также НБУ оштрафовал Аккорд Банк на 17 тыс. грн за непредоставление статистической отчетности о валютных операциях, отмечается в пресс-релизе.

Также письменные предостережения за несоблюдение норм финмониторинга получили ФК “Инвест Финанс”, ООО “Перестраховой брокераж”, ФК “Валекс-Инвест”, ФК “Монтале”.