НБУ наказал три банка за нарушения финмониторинга

Национальный банк в сентябре по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, применил к трем банкам меры воздействия в виде двух письменных предупреждений и двух штрафов.Регулятор выявил нарушения в деятельности банков, в частности несоблюдение требований законодательства о публичных деятелях; нарушение требований по идентификации, верификации и изучении клиентов; необеспечение функционирования системы управления рисками; ненадлежащее исполнении обязанности разрабатывать, внедрять и постоянно обновлять внутренние документы по вопросам финансового мониторинга; нарушения в осуществлении рисковой деятельности в сфере финансового мониторинга.

В Нацбанке отметили, что за девять месяцев по результатам проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, регулятор применил меры воздействия к 28 банкам в виде 26 письменных предупреждений и 13 штрафов.