НБУ покарав 14 фінустанов за порушення фінмоніторингу

Національний банк у вересні застосував санкції до 14 небанківських фінансових установ за порушення у сфері фінмоніторингу та валютного законодавства.

НБУ зокрема застосував санкції до наступних 14 фінустанов:

• ФК «Леогеймінг Пей» – письмове застереження та штраф у 549,1 тис. грн за неналежне виконання обов’язку щодо управління ризиками та здійснення належної перевірки, а також обов’язку своєчасно та в повному обсязі подавати інформацію (письмові пояснення), необхідну для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу;

• ТОВ «Глобалмані» – штраф у розмірі 306 тис. грн за численні порушення у сфері фінмоніторингу;

• ПТ «Ломбард «Каса.Юа» – штраф у 34 тис. грн за невиконання обов’язку повідомляти спеціально уповноваженому органу про зміну відомостей про суб’єкта первинного фінансового моніторингу;

• ФК «Голден Групп» – штраф у 17 тис. грн за порушення строків подання до НБУ окремої інформації (статистичної звітності) про валютні операції, у поданні окремої інформації (статистичної звітності) про валютні операції з суттєвими помилками, а також неподанні окремої інформації (статистичної звітності) про валютні операції;

• ФК «Спейр», ПТ «Ломбард Оскар» – письмові застереження за ненадання на запит інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінмоніторингу, а також неподання звітності з питань фінансового моніторингу;

• ФК «Альтаір», ПТ «Солод Олександр і Солод Тетяна «Юг-Ломбард» – письмові застереження за неналежне виконання обов’язку повідомляти спеціально уповноважений орган щодо відомостей про суб’єкта первинного фінмоніторингу;

• ТОВ «Санфорд Капітал», ТОВ «Кредитна установа «Фінкредит Плюс», КС «Громада» – письмові застереження за неподання звітності з питань фінмоніторингу;

• ТОВ «Інстафінанс» – письмове застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та оновлювати внутрішні документи з питань фінмоніторингу, а також нездійснення належної перевірки клієнтів, а саме нездійснення верифікації клієнтів у визначеному законодавством порядку;

• ФК «Експрес-Фінанс» – письмове застереження ненадання на запит інформації (письмових пояснень), копій документів, необхідних для здійснення нагляду у сфері фінансового моніторингу;

• ФК «АйКью» – письмове застереження за неналежне виконання обов’язку стати на облік у спеціально уповноваженому органі як суб’єкту первинного фінансового моніторингу та повідомляти спеціально уповноважений орган щодо відомостей про суб’єкта первинного фінансового моніторингу.

Заходи впливу застосовані за результатами нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю банків та небанківських фінустанов, а також валютного нагляду.

Хотите быть в курсе важнейших событий? Подписывайтесь на АНТИРЕЙД в соцсетях.
Выбирайте, что вам удобнее:
- Телеграм t.me/antiraid
- Фейсбук facebook.com/antiraid
- Твиттер twitter.com/antiraid