НКЦБФР изменит правила торговли ценными бумагами

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку (НКЦБФР) установит новые требования к деятельности по торговле ценными бумагами и к договорам, которые заключаются во время такой деятельности.

Об этом сообщает пресс-служба НКЦБФР.

Нацкомиссия одобрила проекты двух нормативных актов, которые определяют порядок производства торговцами ценными бумагами профессиональной деятельности на фондовом рынке и адаптируют его к международным стандартам.

«Для нас это революционный документ, который приближает Украину к уровню цивилизованного мира в торговле ценными бумагами. Он, с одной стороны, дает большие возможности торговцам, в частности большую гибкость, электронное заключения сделок, и, с другой стороны, повышает ответственность продавца по обслуживанию своих клиентов и предоставление им соответствующего уровня защиты», — пояснил член НКЦБФР Дмитрий Тарабакин.

Новые нормативные акты предусматривают:

появление нового вида договора — генеральное соглашение, которое призвано заменить договор на брокерское обслуживание, является более универсальным и может заключаться как с клиентом, так и с контрагентом торговца. Остается возможность заключения договора комиссии, договора поручения и дилерского договора;

урегулирование процедуры совершения личных сделок, предоставление инвестиционных советов или рекомендаций, проведение инвестиционного исследования;

изменение подхода к определению подозрительных сделок;

возможность оформлять сделки в электронном виде через обмен электронными сообщениями, что избавляет от необходимости использовать бумажные договора;

НКЦБФР разрабатывает антикризисные меры для борьбы с распространением COVID-19;

обязательное оценивание торговцем своих клиентов к оказанию услуг для отнесения их к одной из следующих категорий: профессиональный клиент, профессиональный клиент, приемлемый контрагент. Различным категориям клиентов предусматривается предоставление торговцем различных уровней защиты при выполнении заказов;

проведение торговцем оценки соответствия и уместности услуг и финансовых инструментов, предоставляемых или предлагаются клиентам;

определение требований относительно действий торговцев для получения ими можно лучшего результата для своих клиентов;

определение требований к информации, предоставляемой клиенту или потенциальному клиенту в предоставлении услуги, при ее предоставления и после ее предоставления.