НБУ выявил нарушения "финмона" в 8 банках

Национальный банк завершил проверку девяти банков по соблюдению законодательства в сфере финансового мониторинга.

По результатам проверок девяти банков на предмет соблюдения ими законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в августе 2016 году меры воздействия были применены к восьми проверенным банкам.

Они получили шесть письменных замечаний и шесть штрафов.

‘В основном выявленные в деятельности банков нарушения заключались в несоблюдении требований законодательства о публичных деятелей. Например, работники банков не всегда выявляли факты принадлежности клиентов к категории публичных деятелей при осуществлении идентификации, верификации и в процессе их обслуживания’, – говорится в сообщении НБУ.

Были обнаружены и другие нарушения, в частности, не полное выявление финансовых операций, в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу; нарушение отдельных требований по идентификации, верификации и изучения клиентов

Кроме того, КСГ Банк был выведен с рынка из-за систематических нарушений законодательства в сфере финансового мониторинга.