НКЦБФР выявила подозрительные операции на 28 млрд грн

Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по результатам проверки 30 субъектов первичного финансового мониторинга (профессиональных участников фондового рынка) выявлено подозрительные финансовые операции на сумму свыше 28 млрд грн.

Как сообщает пресс-служба регулятора, в этих операциях принимали участие 92 юридических лица и 33 физических лица. Информацию о подозрительных финансовых операциях комиссия направила в правоохранительные органы.

По результатам проведенных проверок НКЦБФР применила к нарушителям следующие санкции: аннулировано 16 лицензий семи профессиональным участникам фондового рынка; вынесено 12 требований по устранению нарушений законодательства; составлено 6 протоколов об административных правонарушениях в отношении должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга; наложено штрафы на нарушителей в размере 296,8 тыс. грн (из которых уже уплачено в госбюджет 240,5 тыс. грн.

Всего в 2016 году по результатам надзорной деятельности в сфере финансового мониторинга уплачено в бюджет 432,7 тыс. грн.

Кроме того, регулятор сообщает, что на следующей неделе состоятся встречи Комитета экспертов Совета Европы по вопросам оценки мероприятий противодействия отмыванию средств и финансированию терроризма (Moneyval) с представителями НКЦБФР и профессиональными участниками фондового рынка, целью которых является определение эффективности противодействия отмыванию средств на фондовом рынке Украины.

В НКЦБФР отметили, что оценка Moneyval предусматривает работу миссии экспертов в Украине в период с 27 марта по 8 апреля и включает широкие консультации с представителями госорганов, частного сектора и общественных объединений с целью изучения эффективности практического внедрения рекомендаций FATF в национальную систему противодействия отмыванию средств и финансированию терроризма.